财联社（北京，记者 高云）讯，一波未平一波又起，继九鼎领军人物吴刚被立案调查后，九鼎旗下券商九州证券遭二股东中石化清仓挂牌转让股权。

　　10月12日，北京产权交易所官网挂出一则券商股权转让信息，中石化挂牌转让3.7亿股九州证券股份，上述股份占总股本比例为10.98%，转让底价为4.74亿元。信息披露时间自10月13日至11月9日。

　　中石化成为九州证券二股东已4年，为何此时选择退出？重要股东的退出是否与控股股东九鼎领军人物吴刚被立案调查有关？九州证券业务经营是否会受到影响？相关问题均成为市场关注焦点。

　　财联社记者就此致电中国石化及九州证券，九州证券工作人员向财联社记者表示，目前九州证券经营情况稳定，对于中石化退出的真正原因，则表示并不知情。截至记者发稿，中石化投资者电话无法拨通。

　　时隔4年，二股东中石化清仓转让九州证券股权

　　距离中石化成为九州证券二股东已有4年，中石化则要准备离场。

　　2017年1月18日，九州证券发布公告，公司近日引入战略投资者中石化集团，中石化本次投资金额4.07亿元，占股10.98%，成为第二大股东。

　　彼时，尚有市场声音称，中石化第二轮意向投资将达50亿元。

　　天眼查显示，九州证券股权结构为同创九鼎投资管理集团股份有限公司（85.76%）、中石化（10.98%）、达孜县众合九州投资中心（有限合伙）（3.26%）。

　　九州证券财报显示，2020年公司实现营收6.31亿元，净利润1.32亿元；2021年上半年实现营收3.75亿元同比增79.43%，净利润1.38亿元同比增360.00%。截至今年6月30日，公司总资产66.72亿元，负债28.62亿元，所有者权益38.10亿元。

　　中证协披露的证券公司2021年上半年度经营业绩排名情况显示，在139家券商排名中，九州证券位居营收排名第102名，位居净利润排名第93名。

　　具体来看各项主营业务，2021年上半年，九州证券经纪业务收入1622万元，排名第95名；代销金融产品净收入18万元，行业排名第92名；投行业务净收入1.50亿元，行业排名第50名；资管业务净收入1342万元，行业排名73名；两融业务利息收入1881万元，行业排名第90名；投资收益2593万元，行业排名第100名。

　　控股股东九鼎集团领军人物遭立案调查

　　中石化为何在成为二股东后的今天要退出，市场猜测的声音指向九州证券控股股东九鼎集团领军人物吴刚被立案调查。

　　九州证券之所以为市场所熟知，与其独特的“PE系券商”身份有关。公开资料显示，九州证券前身为天源证券，2015年初，九鼎集团对天源证券增资扩股，成为其控股股东，同年4月1日，天源证券有限公司更名为九州证券有限公司。

　　在成立不到两年的时间内，九州证券成为了全牌照券商。

　　今年9月29日，上市公司九鼎投资发布公告，公司董事吴刚近日收到证监会《立案告知书》，因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，证监会决定对其立案。

　　同日，新三板公司九鼎集团发布了与主板上市公司九鼎投资近乎一致内容，不同的是吴刚在九鼎集团的职务为“公司董事长”。

　　有市场人士认为，吴刚之所以被立案调查或与九鼎业务模式有关，九鼎早期凭借着大规模地抓取Pre-IPO项目，以此突击入股，待项目公司上市后赚取上市溢价的“工厂流水线”PE模式，获得快速扩张。九州证券为九鼎集团的核心业务板块之一，借道九州证券，九鼎系PE业务实现IPO退出。今年年初，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步加强了私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为。新规明令禁止了借贷、担保、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。

　　此外，九鼎集团董事长吴刚及一众高管被全国股转系统给予纪律处分。

　　9月27日，九鼎投资发布公告，公司间接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。

　　全国中小企业股份转让系统作出如下决定，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

　　2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象（控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某（以下简称钱某荣等5人）在内的11名自然人）合计发行5.74亿股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。

　　在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。

　　2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。

　　2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。

　　九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规规定，构成信息披露违规。上述遭处罚相关责任人负有主要责任。

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