上海证券报   文 李兴彩

　　中国半导体产业发展快速，在最核心的CPU芯片领域，国内CPU芯片设计公司羽翼渐丰。11月8日，上交所披露了海光信息技术股份有限公司（简称“海光信息”）申报科创板IPO招股书（申报稿）。

　　记者注意到，另外一大CPU芯片设计公司龙芯中科目前已经完成一轮问询的回复。“A股CPU第一股”最终花落谁家，尚未可知。

　　业绩依然亏损

　　拟募资超91亿元

　　海光信息披露，公司本次拟发行股份不超过5.06亿股（不含采用超额配售选择权发行的股份数量），不低于本次发行后总股本的10%，募集资金91.48亿元，用于新一代海光通用处理器研发、新一代海光协处理器研发、先进处理器技术研发中心建设等项目。

　　资料显示，海光信息成立于2014年10月，注册资本20.24亿元，注册地天津华苑产业区，法定代表人沙超群。公司的主营业务是研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器，产品包括海光通用处理器（CPU）和海光协处理器（DCU）。

　　财务数据显示，海光信息2018年、2019年、2020年、2021年1-6月营业收入分别为4825.14万元、3.79亿元、10.22亿元、5.71亿元，增长可谓飞速。2021年1-6月，公司的前五大客户中包括浪潮信息、新华三等。

　　虽然营收快速增长，但海光信息目前依然处于亏损状态。公司披露，其2018年、2019年、2020年、2021年1-6月归属于上市公司股东的净利润分别为-1.24亿元、-8290.46万元、-3914.45万元、-4171.68万元。截至2021年6月，海光信息累计未弥补亏损余额达2.83亿元。

　　对于业绩持续亏损，海光信息解释道，主要因公司研发支出较大、股权激励计提的股份支付费用金额较大。未来一段时间，公司可能存在持续亏损风险。

　　中科系“大丰收”

　　葛卫东隐身股东榜

　　招股书（申报稿）显示，本次发行前，公司主要股东中科曙光、成都国资、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙分别持有32.1%、19.53%、12.41%、6.99%的股权，股东各方均对公司治理结构和经营管理具有重要影响，公司呈现无控股股东、无实际控制人状态。

　　具体来看，成都国资方面，成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限分别持股8.28%、6.8%、4.45%。蓝海轻舟合伙则是公司的员工持股平台。

　　天眼查显示，海富天鼎合伙的实控人为聂华，其大股东昆山泛海轻舟创业投资合伙企业（有限合伙）的合伙人之一为历军（持股28.41%），历军为海光信息董事，中科曙光董事、总裁。中科曙光三季报显示，其第三大股东历军持股2.88%、第六大股东聂华持股1.34%。中科曙光的实控人为中科院计算所。

　　同属中科系资本的国科控股有限（即中国科学院控股有限公司，中科院100%控股），持有海光信息的3.04%股份。深圳市引导基金参股25%的国科瑞华基金，则持有海光信息的0.44%股份。

　　此外，海光信息还赢得保荐券商中信证券的格外青睐。股东榜显示，本次发行前，中信证券投资持股1.54%，金石投资系的金石智娱投资、交控金石基金分别持股0.48%、0.22%。中信证券投资、金石投资均为中信证券的全资子公司。

　　值得一提的是，私募大佬葛卫东实际控制的上海混沌投资（集团）有限公司（简称“混沌投资有限”）持有海光信息2.2%的股权。天眼查显示，在半导体领域，混沌投资有限还投资了北京探镜科技有限公司、上海超硅半导体股份有限公司、广州慧智微电子股份有限公司等。

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